Außenwirtschaftsrecht - Sicher navigiert

Außenwirtschaftsrecht - Sicher navigiert

Sicherstellung der Compliance – Vermeidung von Haftungsrisiken – Schutz vor Sanktionen

Unternehmen, die im internationalen Handel tätig sind, stehen zunehmend vor dynamischen und verschärften außenwirtschaftsrechtlichen Anforderungen. Besonders die geänderte Handelspolitik der USA sowie die regelmäßigen Anpassungen der EU-Exportkontrollen und Sanktionsregime erhöhen die Risiken für Unternehmen. Verstöße gegen Exportkontrollvorschriften, Embargobestimmungen oder Sanktionslisten können zu  erheblichen Bußgeldern, Reputationsschäden und persönlichen Haftungsrisiken für die  Geschäftsleitung führen.

Die politischen Entwicklungen, wie der geänderte Umgang der USA mit China, Russland und anderen Drittstaaten, führen dazu, dass bestehende Lieferketten und Exportprozesse häufig kurzfristig angepasst werden müssen. Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie auf diese Veränderungen proaktiv reagieren, um wirtschaftliche Nachteile und rechtliche Konsequenzen zu vermeiden.

Unser Leistungspaket bietet Ihnen eine modulare Unterstützung zur Absicherung und Flexibilisierung Ihrer außenwirtschaftsrechtlichen Prozesse. Je nach individuellem Bedarf und Unternehmensgröße begleiten wir Sie unter anderem mit drei aufeinander abgestimmten Bausteinen.

1. Quick Check

Ziel

Schnelle Identifikation von Compliance-Risiken und sofortige Handlungsempfehlungen.

Schwerpunkte

  • Sichtung und Analyse der wichtigsten Export- und Importdokumente ( z. B. Verträge, Zollanmeldungen, Rechnungen). 
  • Überprüfung grundlegender Compliance mit Exportkontrollen, Sanktionslisten und Exportgenehmigungen. 
  •  Risikomanagementanalyse und erste Handlungsempfehlungen zur Prozessverbesserung.

Methodik

  • Schnelle Sichtung von Schlüsseldokumenten und Interviews mit relevanten Abteilungen (z. B. Zoll, Compliance). 
  • Abgleich mit den wichtigsten nationalen und internationalen Vorschriften.


2. Trade Compliance Audit nach Wirtschaftsprüferstandard IDW

Ziel

Tiefgehende Analyse der gesamten Trade-Compliance-Strategie, um eine vollständige Übereinstimmung mit den relevanten Standards und Vorschriften sicherzustellen.

Schwerpunkte

  • Risikobezogene Analyse relevanter Export- und Importdokumente, einschließlich Verträge, Zollanmeldungen, Export- und Importgenehmigungen. 
  • Überprüfung der Zoll- und Exportprozesse sowie Anwendung von Ausnahmeregularien.
  • Untersuchung der Compliance mit Sanktionsvorgaben und Kontrollen. 
  • Erstellung eines umfassenden Auditberichts mit Handlungsempfehlungen.

Methodik

  • Detaillierte Überprüfung orientiert am IDW PS 980 Standard (Compliance-Audits). 
  • Sichtung von relevanten Dokumenten, Interviews mit verschiedenen Abteilungen, Vergleich mit internationalen Vorschriften.


3. Investigations Trade Compliance Risks

Ziel 

Durchführung einer umfassenden Untersuchung zur Identifikation potenzieller oder bereits eingetretener Compliance-Verstöße und Entwicklung von Abwehrstrategien

Schwerpunkte

  • Detaillierte Untersuchung von Verdachtsfällen oder bestehenden Problemen (z. B. fehlerhafte Klassifikationen, Verstöße gegen Exportkontrollvorschriften).
  • Überprüfung der Lieferketten auf Compliance-Risiken.
  • Dokumentenanalyse und Kommunikationsprotokolle, ggf. sind externe Expertinnen bzw. Experten hinzuziehen. 
  • Kommunikation mit Behörden und Entwicklung einer Verteidigungsstrategie.

Methodik

  • Umfangreiche Ermittlungen (Interviews, Datenanalyse, Dokumentenprüfung). 
  • Zusammenarbeit mit externen Expertinnen bzw. Experten und Behörden zur Lösung des Problems.